WILKATEK COLOMBIA S.A.S.
NIT: 901.213.027-1
Última actualización: Junio 2025

Compromiso con la legalidad, la transparencia y el cumplimiento.

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos, políticas y procedimientos adoptados por WILKATEK COLOMBIA S.A.S. para la prevención, detección y control de riesgos asociados al Lavado de Activos (LA), Financiación del Terrorismo (FT) y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM), mediante la aplicación de controles basados en buenas prácticas nacionales e internacionales.

2. ALCANCE

La presente política aplica a todos los grupos de interés con los que la compañía mantiene relaciones comerciales o contractuales:

• Accionistas y beneficiarios finales
• Clientes
• Proveedores y contratistas
• Empleados
• Aliados estratégicos
• Cualquier tercero con relación comercial o contractual con la compañía

3. MARCO DE REFERENCIA

WILKATEK COLOMBIA S.A.S. adopta como marco de referencia los siguientes estándares y buenas prácticas:

• Principios de debida diligencia (KYC – Know Your Customer)
• Debida diligencia empresarial (KYB – Know Your Business)
• Recomendaciones del GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional)
• Buenas prácticas internacionales en materia de cumplimiento (AML/CFT)
• Normatividad general aplicable en Colombia

4. PRINCIPIOS GENERALES

La gestión de riesgos LA/FT/FPADM en WILKATEK COLOMBIA S.A.S. se rige por los siguientes principios:

5. DEBIDA DILIGENCIA (KYC / KYB)

La compañía aplica procedimientos de debida diligencia diferenciados según el tipo de contraparte:

5.1 Clientes

Para el relacionamiento con clientes se realizan las siguientes validaciones:

• Validación de identidad (documentos de identificación vigentes)
• Verificación de actividad económica declarada
• Revisión de coherencia entre la actividad del cliente y la operación solicitada

 5.2 Proveedores y Contratistas

Para la vinculación de proveedores y contratistas se valida:

• Existencia legal de la entidad o persona natural
• Información tributaria actualizada (RUT, NIT)
• Capacidad operativa para la prestación del servicio o suministro del bien

5.3 Accionistas y Beneficiarios Finales

Respecto a accionistas y beneficiarios reales de la compañía se verifica:

• Identidad plena del accionista o beneficiario
• Porcentaje de participación accionaria
• Origen razonable del capital aportado

5.4 Empleados

En el proceso de vinculación de personal se aplican:

• Validaciones básicas de identidad
• Revisión de antecedentes judiciales y disciplinarios cuando aplique

6. VALIDACIÓN DEL ORIGEN DE RECURSOS

WILKATEK COLOMBIA S.A.S. solicita y analiza información que permita identificar el origen de los recursos en las operaciones comerciales. Para este efecto se evalúan los siguientes aspectos:

• Procedencia de los fondos utilizados en la operación
• Relación con la actividad económica declarada por la contraparte
• Coherencia financiera entre los montos de la operación y el perfil económico del cliente

7. LISTAS RESTRICTIVAS Y VERIFICACIONES

La compañía podrá realizar validaciones en fuentes públicas y listas internacionales con el fin de verificar que sus contrapartes no se encuentren vinculadas a actividades ilícitas. Las fuentes de consulta incluyen, entre otras:

• Listas ONU (Naciones Unidas — Sanciones)
• Listas OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros de los EE.UU.)
• Otras fuentes de consulta públicas disponibles a nivel nacional e internacional

8. GESTIÓN DEL RIESGO

WILKATEK aplica un enfoque basado en riesgo que comprende las siguientes etapas:

9. SEÑALES DE ALERTA

Se consideran señales de alerta que activan procedimientos de revisión reforzada, entre otras:

10. DECISIONES Y CONTROL

La compañía se reserva el derecho de adoptar cualquiera de las siguientes decisiones cuando identifique situaciones de riesgo:

• Rechazar la vinculación de clientes o proveedores que no cumplan los requisitos de debida diligencia.
• Suspender relaciones comerciales en curso cuando surjan señales de alerta no resueltas.
• Solicitar información o documentación adicional antes de continuar cualquier operación.
• Terminar contratos cuando existan riesgos razonablemente identificables de LA/FT/FPADM.

11. RESPONSABLE

La implementación, supervisión y seguimiento de la presente política estará a cargo de la Dirección Administrativa y/o el Representante Legal de WILKATEK COLOMBIA S.A.S. Cuando la operación lo requiera, se podrá designar formalmente un Oficial de Cumplimiento o responsable interno de cumplimiento.

12. ACTUALIZACIÓN

Esta política será revisada y actualizada de forma periódica, y en cualquier caso cuando se presenten cambios relevantes en la operación de la compañía, en la normatividad aplicable o en el entorno de riesgo del sector.

13. DECLARACIÓN FINAL